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隨著(zhù)中國企業(yè)日益壯大和知識產(chǎn)權保護意識的提升，越來(lái)越多的公司不僅會(huì )遞交中國國內的專(zhuān)利申請，也會(huì )將目光放在海外，尤其是向美國等國家遞交專(zhuān)利申請，從而完善自身的專(zhuān)利布局，來(lái)保護公司的核心技術(shù)。

根據美國法律和實(shí)施細則的規定，申請美國專(zhuān)利需要遞交多種文件。有些文件由代理人準備即可，但是還有一些文件是需要由發(fā)明人或申請人簽署的。在需要簽署的文件中，比較常見(jiàn)的包括以下三種：委托書(shū)(Power of Attorney;POA)，轉讓協(xié)議(Assignment)，以及宣誓或聲明(Oath or Declaration)。本文將向大家介紹POA和Assignment。Oath or Declaration更為復雜，將在下一篇介紹。而本系列的最后一篇，將會(huì )說(shuō)明在一些特殊的情況下(如發(fā)明人無(wú)法簽字)對需簽署文件的處理方法。

如有需要申請美國專(zhuān)利的申請人，可以參考本系列文章了解學(xué)習，以免因簽署文件處理不當延誤申請的遞交或是導致產(chǎn)生不必要的官費。

委托書(shū)- POA

1、定義和內容

根據美國專(zhuān)利法實(shí)施細則37CFR1.32給出的定義，POA(即Power of Attorney，委托書(shū))，是專(zhuān)利所有人(Principal)授權一個(gè)或多個(gè)專(zhuān)利代理人(Patent practitioner)或共同發(fā)明人代表委托人行事的書(shū)面文件。

從實(shí)務(wù)上來(lái)說(shuō)，POA是專(zhuān)利申請人(applicant)或專(zhuān)利所有者(patent owner)簽署的一份文件，授權專(zhuān)利律師或代理人代表其處理專(zhuān)利申請過(guò)程的相關(guān)事宜。

POA可由代理人或申請人自行準備，美國專(zhuān)利商標局也提供POA標準表格https://www.uspto.gov/sites/default/files/documents/aia0080.pdf，由于POA一般也會(huì )由代理人這邊具體準備，且簽署比較簡(jiǎn)單，所以此處就不為大家詳細介紹其具體內容了。

2、誰(shuí)可以簽署

如果發(fā)明人委托代理人處理專(zhuān)利申請相關(guān)事宜，那么發(fā)明人可以直接簽署POA。

如果申請人為公司/學(xué)校或其他的組織(這也是最常見(jiàn)的情況)，那么POA需要公司/學(xué)校/組織代表簽署，且是需要能夠明確代表公司/學(xué)校/組織的管理層簽字[1]，POA文件內也需要寫(xiě)明簽字者的職位。在常規操作中，我們會(huì )建議客戶(hù)讓總裁、CEO、經(jīng)理、或部門(mén)主管(如IP部門(mén)主管)等簽字。

舉個(gè)例子，某大學(xué)曾委托我司遞交美國專(zhuān)利申請。但在簽署POA時(shí)，該大學(xué)提出由學(xué)校的一名不擔任行政職務(wù)的教授來(lái)簽。我司只能與學(xué)校溝通，說(shuō)明教授這一職位并不能夠代表學(xué)校管理層，所以由教授來(lái)簽POA不合適，最后該大學(xué)同意由其校長(cháng)簽字。大家也可以從中了解，POA簽署者的職位必須能夠明確代表申請人。

3、何時(shí)遞交

在美國申請中，遞交POA是不收費的。與很多國家不同，美國的專(zhuān)利申請其實(shí)是不強制要求遞交POA的。但是，在實(shí)務(wù)中，交POA基本是必須的。這是因為POA是遞交其他一些文件的先決條件。例如如果代理人要幫申請人遞交期末放棄(Terminal Disclaimer)[2]，則代理人必須在此申請中已經(jīng)遞交過(guò)合格的POA才行。如果沒(méi)有合格的POA，代理人是不能遞交期末放棄的。所以，根據實(shí)際經(jīng)驗，POA最好在申請進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查之前就遞交。這樣，當代理人需要代表申請人遞交某些文件時(shí)，不會(huì )因為沒(méi)有POA備案而手忙腳亂。所以，盡管POA不是強制必須遞交，但還是建議申請人盡快簽署并遞交POA，以便代理人可以“名正言順”地協(xié)助處理申請事宜。

轉讓協(xié)議- Assignment[3]

1、定義和內容

Assignment是一方將其所擁有的專(zhuān)利申請或專(zhuān)利的部分或全部的權益(right, title andinterest)轉讓給另一方的書(shū)面文件。將Assignment文件在美國專(zhuān)利商標局(USPTO)指定的EPAS系統[4]進(jìn)行登記，能夠公示對專(zhuān)利或專(zhuān)利申請的所有權，防止因為所有權不明而引起的糾紛。

USPTO規定了Assignment中應包含的內容，但沒(méi)有提供模板。簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，Assignment需要包含轉讓方的名字、受讓方的名字及地址、對轉讓的專(zhuān)利或者商標提供申請號或專(zhuān)利號、對轉讓的權益進(jìn)行詳細的定義和描述、Assignment執行日、受讓方簽名等內容。

Assignment的出讓方和受讓方可以是個(gè)人，也可以是公司。最常見(jiàn)的Assignment是發(fā)明人把其權益轉給了申請人(如公司或學(xué)校)的協(xié)議。要知道，美國的專(zhuān)利系統，遵從的是“一切源于發(fā)明人”這個(gè)原則，即如果沒(méi)有明確的轉讓文件，默認是發(fā)明人對專(zhuān)利(或申請)有所有權的。這個(gè)理念雖然在2012年的新專(zhuān)利法案通過(guò)之后略有改觀(guān)，但還是需要明確發(fā)明人把專(zhuān)利或申請的權益轉讓給了申請人。在實(shí)務(wù)中，絕大多數的發(fā)明都是職務(wù)發(fā)明，其所有者是發(fā)明人的雇主，即申請人(如公司或學(xué)校)，如果不遞交從發(fā)明人向申請人的Assignment，兩者對專(zhuān)利的所有權就不夠明晰。因此，通過(guò)遞交Assignment來(lái)指明從發(fā)明人向申請人的權益轉移就變得非常重要了。

2、建議和實(shí)務(wù)

(1)對于A(yíng)ssignment，USPTO沒(méi)有提供具體模板，但不同代理機構一般會(huì )有自己的模板。例如，有的機構會(huì )將Oath or Declaration與Assignment制作成一份文件。這樣雖然簽署時(shí)更簡(jiǎn)單，但把兩份法律意義截然不同的文件混在一起也可能會(huì )留下隱患。因此，我司的慣例是分開(kāi)制作Declaration與Assignment，而且針對不同客戶(hù)，基于不同客戶(hù)的要求會(huì )有不同的Assignment的模板。另外，我司的建議是，在條件允許的情況下，Assignment文件內容中包括witness(見(jiàn)證者)的簽字，即讓見(jiàn)證轉讓人簽字的見(jiàn)證者也簽署Assignment，使Assignment文件更完善。

(2)當前很多公司規模較大，存在子公司或分公司，若申請公司有子公司或分公司，則最好要注意發(fā)明人的勞動(dòng)合同歸屬公司。如，發(fā)明人是直屬于子公司B的雇員，但專(zhuān)利的申請人為母公司A。那么，最理想的狀況，應是發(fā)明人先將權利轉給B，B再轉A，即需要兩份Assignments。這樣可以最大程度避免日后專(zhuān)利權人糾紛的潛在隱患。只有在不得已的情況下，才只用一份Assignment，由發(fā)明人直接轉給A。

(3)根據USPTO專(zhuān)利審查手冊(MPEP)Chapter 300 Ownership and Assignment-313所述：除了Assignment這種構成專(zhuān)利權轉移或者變更的文件需要在USPTO指定網(wǎng)址登記外，其他與專(zhuān)利權益相關(guān)的文件也應該被登記，尤其是像許可協(xié)議(License Agreements)和擔保協(xié)議(Agreements which convey a security interest)，以便公眾獲悉與專(zhuān)利權相關(guān)的信息。

3、登記方式

上面我們提到了，登記Assignment是在EPAS(Electronic Patent Assignment System)里登記(https://epas.uspto.gov/)，登記時(shí)需要上傳Assignment的電子版(一般是pdf文件)，并輸入各種相關(guān)信息。一般兩到三天后USPTO會(huì )下發(fā)官文(Notice of Recordationof Assignment)，其中主要是含有轉讓人、受讓人、Reel/Frame號信息。這個(gè)Reel/Frame號類(lèi)似告知登記的Assignment已經(jīng)備份在哪排哪列，有了這個(gè)號碼可以查到登記過(guò)的Assignment。

4、發(fā)明人無(wú)法簽字的情況

上面我們提到勞動(dòng)合同以及勞動(dòng)合同中常含有公司員工即發(fā)明人的知識產(chǎn)權勞動(dòng)成功歸屬于公司的話(huà)語(yǔ)，那么當發(fā)明人離職或找不到時(shí)，勞動(dòng)合同就可以替代Assignment，也可以同樣在系統登記。但是需要注意，如果勞動(dòng)合同是中文的，那么只有一起遞交一份英文翻譯，美國專(zhuān)利商標局才會(huì )接受[5]。