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摘要：

專(zhuān)利申請的保密工作對于國家安全及綜合國力的提升具有極為特殊的意義，建立向外國申請專(zhuān)利保密審查制度，一方面能夠保障關(guān)于保密的規定得以遵守，維護我國國家安全和國家利益，另一方面是完善專(zhuān)利管理工作的需要，能夠及時(shí)掌握向外國申請的發(fā)明專(zhuān)利的信息。

正文：

隨著(zhù)科學(xué)技術(shù)的高速發(fā)展及其在軍事領(lǐng)域的應用，科學(xué)技術(shù)與國家安全和利益的相關(guān)性達到前所未有的程度。各國之間為保持本國的科技競爭優(yōu)勢，在不斷提升自身科技水平的同時(shí)，必然會(huì )一方面投入更多的人力、物力去獲取其他國家的科技信息，另一方面則會(huì )采取更多、更為有效的手段來(lái)保護本國的科技信息不被他國竊取。

當前，專(zhuān)利制度已經(jīng)被公認為是技術(shù)創(chuàng )新的激勵機制，是技術(shù)創(chuàng )新成果的保護機制，是市場(chǎng)配置技術(shù)創(chuàng )新資源的調節機制，是技術(shù)創(chuàng )新信息資源的傳播機制，是技術(shù)創(chuàng )新成果市場(chǎng)化的動(dòng)力機制，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng )新和經(jīng)濟發(fā)展的一項重要制度 , 其所授予的私有權利對一國經(jīng)濟發(fā)展和市場(chǎng)布局的影響已越來(lái)越大，從維護國家安全和重大利益的角度出發(fā)，加強向外國申請專(zhuān)利的保密審查顯得尤為重要。

1 中國專(zhuān)利申請保密審查制度的解析

關(guān)于申請國際專(zhuān)利首先進(jìn)行保密審查的規定，許多國家或地區均有類(lèi)似的規定，例如，美、德、日等國家已經(jīng)制定了較為完善的保密審查程序，實(shí)現了保護國家安全和專(zhuān)利申請人合理利益之間的平衡，有效地促進(jìn)了經(jīng)濟和科技的快速發(fā)展。

1.1 保密審查的適用主體和客體

根據《專(zhuān)利法》第二十條的規定，向外國申請專(zhuān)利保密審查制度的適用主體是“任何單位或者個(gè)人”，適用客體是“在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型”。

相比于 2009 年修改前的《專(zhuān)利法》，這一規定擴大了適用主體的范圍，在以往實(shí)踐中，一些外國公司可通過(guò)其他方式輕易地規避原專(zhuān)利法第十條規定的審批要求和第二十條規定的首先在我國申請專(zhuān)利的規定。為了便于在發(fā)明創(chuàng )造涉及國家安全或者重大利益需要保密的情況下能夠依法有效地采取必要措施，此次修改消除了原專(zhuān)利法中存在的不嚴謹之處，有效彌補了法律的“漏洞”，主要體現在適用主體擴大至包括外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織。現行《專(zhuān)利法》明確規定，只要申請專(zhuān)利的發(fā)明或者實(shí)用新型是在中國完成的，就需要適用本條規定，而不管申請人是中國單位或者個(gè)人，還是外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織。

1.2 保密審查的提出

按照《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第八條的規定，申請人可以以三種方式提出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求，即(1)可以不在中國提交專(zhuān)利申請而單獨提出保密審查請求，但需要向專(zhuān)利局提交技術(shù)方案的說(shuō)明書(shū);(2)在中國提出專(zhuān)利申請的同時(shí)或者之后，提出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求; (3)向國家知識產(chǎn)權局提出PCT申請，并符合在中國受理的條件的，視為同時(shí)提出了向外國申請專(zhuān)利保密審查請求，不再額外提出請求。

1.3 保密審查的程序和期限

《專(zhuān)利法實(shí)施細則》第九條明確規定：“國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)收到依照本細則第八條規定遞交的請求后，經(jīng)過(guò)審查認為該發(fā)明或者實(shí)用新型可能涉及國家安全或者重大利益需要保密的，應當及時(shí)向申請人發(fā)出保密審查通知;申請人未在其請求遞交日起 4 個(gè)月內收到保密審查通知的，可以就該發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請。

“國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)依照前款規定通知進(jìn)行保密審查的，應當及時(shí)作出是否需要保密的決定，并通知申請人。申請人未在其請求遞交日起 6 個(gè)月內收到需要保密的決定的，可以就該發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請。”

對于以技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)的方式直接提出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求的，專(zhuān)利局受理部門(mén)在收到向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)和技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)后，將給請求人發(fā)出向外國申請專(zhuān)利保密審查請求文件接收回執，其后作出同意或者暫緩向外國申請專(zhuān)利的保密審查意見(jiàn)。對于做出暫緩向外國申請專(zhuān)利的保密審查意見(jiàn)的技術(shù)方案，保密審查處將進(jìn)行進(jìn)一步的保密審查，最終作出是否同意向外國申請專(zhuān)利的保密審查決定。

對于與專(zhuān)利申請同時(shí)提出的向外國申請專(zhuān)利保密審查請求，在受理階段進(jìn)行審批，經(jīng)審查符合受理條件的，立即進(jìn)行向外國申請專(zhuān)利保密審查，并在發(fā)出專(zhuān)利申請受理通知書(shū)的同時(shí)發(fā)出向外國申請專(zhuān)利保密審查意見(jiàn)通知書(shū)，將同意或者暫緩向外國申請專(zhuān)利的保密審查意見(jiàn)通知申請人。暫緩后專(zhuān)利申請的進(jìn)一步保密審查方式同技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)的進(jìn)一步保密審查方式。

對于在提交專(zhuān)利申請之后提出的向外國申請專(zhuān)利保密審查請求，系統將會(huì )直接將向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)及申請文件的所有信息轉入保密審查子系統的向外申請審查模塊中，保密審查處的審查員將依據申請文件的信息進(jìn)行審查，并作出同意或者暫緩向外國申請專(zhuān)利的保密審查意見(jiàn)。暫緩后專(zhuān)利申請的進(jìn)一步保密審查方式同技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)的進(jìn)一步保密審查方式。

對于符合中國受理局受理條件的 PCT 申請，在符合受理條件后，審查員將對申請內容進(jìn)行保密審查，明顯不涉密的，審查員將發(fā)出國際申請日和申請號通知書(shū)，并向國際局傳送登記本;可能涉密的，將在國際申請日和申請號通知書(shū)上告知申請人該申請內容可能涉及國家安全，暫緩向國際局傳送登記本。其后，國際申請的內容將經(jīng)過(guò)進(jìn)一步保密審查，經(jīng)審查不涉密的，將同意向外國申請專(zhuān)利，并在優(yōu)先權日起 17 個(gè)月內重新發(fā)出國際申請日和申請號通知書(shū)，并向國際局傳送登記本，繼續國際階段的程序。確定其申請內容涉密禁止向外國申請專(zhuān)利的，審查員將向申請人和國際局發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書(shū)，該申請的國際階段程序終止。

2 向外申請專(zhuān)利保密審查的申請策略

(1)申請人在國內請求向外申請專(zhuān)利保密審查，應當注意到許多國家存在類(lèi)似于我國《專(zhuān)利法》第二十條的規定，因此，還應考慮在向中國提交專(zhuān)利申請之前是否需要獲得他國的保密審查許可。如果該申請還包括在美國、法國等國完成的技術(shù)內容，那么，在向中國提交專(zhuān)利申請之前需要首先獲得美國、法國等國的許可。

(2)如果申請人為了在非常短的時(shí)間內獲得保密審查結果，可以考慮在提交中國專(zhuān)利申請的同時(shí)提交保密審查請求，該策略能夠將獲得保密審查結果的時(shí)間縮短。

(3)通過(guò)向國家知識產(chǎn)權局提出 PCT 申請進(jìn)行保密審查的，如果申請人不具有中國國籍和居所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，可以考慮將具有中國國籍或居所的發(fā)明人作為申請人提交 PCT 國際申請。在此情形下，根據需要，可以考慮將該發(fā)明人作為申請人的權利限制于比較小的國家或者未來(lái)可能不會(huì )進(jìn)入的國家。這樣，既滿(mǎn)足了在國家知識產(chǎn)權局提交 PCT 國際申請的條件，又不至于使發(fā)明人的權利范圍過(guò)大。但需要注意的是，要避免出現申請人不符合國家知識產(chǎn)權局受理的條件而將國際申請直接轉送國際局的情形發(fā)生。