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PCT (專(zhuān)利合作條約，Patent Cooperation Treaty)是一份擁有超過(guò)150個(gè)締約國的國際條約。通過(guò)PCT，申請人只需提交一份“國際”專(zhuān)利申請(而不是分別提交多個(gè)不同國家或地區的專(zhuān)利申請)，即可請求在為數眾多的國家中同時(shí)對其發(fā)明進(jìn)行專(zhuān)利保護。專(zhuān)利權的授予仍由各國家或地區專(zhuān)利局負責，這稱(chēng)為“國家階段”。

二、PCT申請及最終授權的流程

PCT申請及最終授權的整個(gè)流程較為復雜，具體包括：

1.提交申請：申請人以一種語(yǔ)言，向一個(gè)國家或地區專(zhuān)利局或者 WIPO 提交一份滿(mǎn)足PCT形式要求的國際申請，并繳納一組費用;

2.國際檢索：由“國際檢索單位”(International Search Authority，ISA)檢索可影響發(fā)明專(zhuān)利性的專(zhuān)利文獻和技術(shù)文獻制作國際檢索報告，并就可專(zhuān)利性提出書(shū)面意見(jiàn)(Written Opinion)。對于每一份PCT申請，所有的國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)僅是初步的、不具有約束力的。《專(zhuān)利合作條約》第27條對此做了明確的規定“本條約和細則的任何規定都不得解釋為意圖限制任何締約國按其意志規定授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)性條件的自由”。因此，國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)僅是參考性的，無(wú)任何約束力，僅以是否國際檢索報告存在相關(guān)文件以及書(shū)面意見(jiàn)來(lái)判斷專(zhuān)利的授權前景，是完全片面且沒(méi)有依據的。

以Merck的K藥(Keytruda)的化合物專(zhuān)利WO2008156712為例，ISA在書(shū)面意見(jiàn)之中對該發(fā)明的新穎性、創(chuàng )造性和實(shí)用性三性作了負面的總結，具體如圖3所示。其中權利要求1-4,7-19,22和23均不具有新穎性，權利要求1-23全部不滿(mǎn)足創(chuàng )造性，所使用的重要對比文獻(Relevant Documents)就是大家都耳熟能詳的O藥(Opdivo)的化合物專(zhuān)利WO2006121168。然而，該PCT專(zhuān)利進(jìn)入具體國家后，Merck通過(guò)修改權利要求書(shū)以及盡全力答復審查意見(jiàn)，最終在澳大利亞、中國、加拿大、歐洲、日本、韓國、美國等國家成功獲得了專(zhuān)利權。

3.國際公布：自最早申請日(優(yōu)先權日)起 18 月，國際申請的內容將公布，國際檢索報告和書(shū)面意見(jiàn)也會(huì )一并公布;

自?xún)?yōu)先權日起18個(gè)月，PCT國際申請會(huì )在 PATENTSCOPE上在線(xiàn)公布。專(zhuān)利申請的內容在國際公布之前，未經(jīng)申請人請求或授權，任何第三方均不得查閱申請人的國際申請。但在國際公布之后，國際申請文檔中的某些文件就會(huì )與公布的國際申請一起在PATENTSCOPE 上公開(kāi)，任何第三方均能夠進(jìn)行查看。

4.國際初步審查(可選)：經(jīng)申請人要求，由某一國際檢索單位進(jìn)行另外的專(zhuān)利性分析，通常針對的是修改過(guò)的申請;

5.國家階段：自最早申請日(優(yōu)先權日)起 30個(gè)月，申請人開(kāi)始直接向希望獲得專(zhuān)利的國家(或地區)專(zhuān)利局尋求專(zhuān)利授予。申請人可利用優(yōu)先權日起30個(gè)月的時(shí)間評估是否進(jìn)入國家階段，以及進(jìn)入哪些具體國家，主要基于專(zhuān)利與產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)度，目標市場(chǎng)以及費用進(jìn)行綜合考慮，美國、歐洲、中國和日本通常是第一梯隊選擇的國家。

三、PCT專(zhuān)利申請及授權預計所需的時(shí)間

PCT進(jìn)入國家階段一旦確定具體國家，需要進(jìn)行翻譯、聯(lián)系當地專(zhuān)利代理所進(jìn)行代理等事宜。此時(shí)PCT專(zhuān)利申請就轉變成了N個(gè)國家專(zhuān)利申請，后續會(huì )由這N個(gè)國家的專(zhuān)利審查員進(jìn)行單獨審查，審查周期通常在3年左右。

以美國為例，首先可能會(huì )收到一份RR Office Action，讓申請人選擇具體的Group進(jìn)行審查，隨后會(huì )收到Non-Final Rejection Office Action，申請人有3個(gè)月的時(shí)間進(jìn)行答復，交費還可以額外延期3個(gè)月，若答復后審查員認為專(zhuān)利申請符合授權條件，則會(huì )發(fā)授權通知書(shū)，專(zhuān)利獲得授權。若答復后審查員認為缺陷仍沒(méi)有克服，審查員會(huì )進(jìn)一步發(fā)Final Rejection Office Action，基于申請人的答復策略，后續還可能會(huì )有進(jìn)一步的審查意見(jiàn)。

因此，提交一份PCT申請使得申請人有充足的時(shí)間認識該PCT專(zhuān)利的價(jià)值，并在30個(gè)月進(jìn)入“國家階段”時(shí)，能夠合理地進(jìn)行決策。從最早的申請日起計算，如果一切進(jìn)展順利，專(zhuān)利從申請到具體國家獲得授權通常需要6年左右的時(shí)間。

四、結語(yǔ)

PCT作為全球范圍卓有影響力知識產(chǎn)權保護條約，在推進(jìn)專(zhuān)利的全球化保護和過(guò)程中起到了非常積極的作用，為紛繁復雜的專(zhuān)利各國保護和優(yōu)先權計算提供了更為便捷的操作。

我們注意到一些重視知識產(chǎn)權、具有全球視野和遠見(jiàn)的公司已經(jīng)走行業(yè)的前列，提前進(jìn)行專(zhuān)利布局，利用PCT覆蓋全球重要的國家和地區，以爭取更多的市場(chǎng)和技術(shù)保護。以生物制藥行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)南京傳奇生物科技有限公司為例，目前傳奇擁有PCT專(zhuān)利申請27項，其核心專(zhuān)利之一 PCT/CN2016/094408 已經(jīng)進(jìn)入國家階段，覆蓋美國、日本、歐洲、中國、歐亞、澳大利亞、巴西、南非、印度、沙特阿拉伯、新加坡、韓國等29個(gè)國家和地區;另一核心專(zhuān)利PCT/CN2017/096938 正在準備進(jìn)入國家階段，也將利用PCT爭取覆蓋更多的地區和國家。

希望越來(lái)越多的中國企業(yè)在走出國門(mén)的過(guò)程中，善用PCT打造專(zhuān)利的護城河，保護公司的核心知識產(chǎn)權，促進(jìn)專(zhuān)利的成果轉化和效益優(yōu)化，在市場(chǎng)的競爭中獲得更多的優(yōu)勢。