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一、授予專(zhuān)利權的實(shí)質(zhì)性要求

1、發(fā)明與實(shí)用新型申請獲得專(zhuān)利至少必須滿(mǎn)足

§ 說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)( A26.3)

§ 權利要求清楚、 簡(jiǎn)要、 得到說(shuō)明書(shū)支持( A26.4)

§ 實(shí)用性條件( A22.4)

§ 新穎性條件( A22.2)

§ 創(chuàng )造性條件( A22.3)

§ 單一性要求( A31.1)

2、外觀(guān)設計申請獲得專(zhuān)利至少必須滿(mǎn)足

1)“ 實(shí)用性” 條件( A2.4)

§ 外觀(guān)設計應當能夠在工業(yè)品上應用;

§純粹的藝術(shù)作品不能授予外觀(guān)設計專(zhuān)利權。

2) “ 新穎性” 條件( A23.1)

3) “ 創(chuàng )造性” 條件( A23.2)

4)不與在先權利沖突條件( A23.3)

5)單一性要求( A31.2)

二、三種專(zhuān)利申請的可專(zhuān)利性條件

1、充分公開(kāi)要求

1) 充分公開(kāi)要求概述

充分公開(kāi)要求的實(shí)質(zhì)是要求“ 能夠讓所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員實(shí)現” ， 而不是僅僅指在技術(shù)方案的表達上是否邏輯合理， 內容翔實(shí)。

(說(shuō)明書(shū)表達形式上的清楚、完整可以借助于現有技術(shù)和公知常識的補充來(lái)實(shí)現，而無(wú)須自我完備 )

2) 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員

具備基本知識、學(xué)習能力和應用能力：

§ 知曉所屬技術(shù)領(lǐng)域所有的普通技術(shù)知識( 常識);

§ 能夠獲知所屬技術(shù)領(lǐng)域中所有的現有技術(shù);

§ 具備應用常規實(shí)驗手段的能力;

§ 具有根據啟示將現有技術(shù)結合在一起的能力;

§ 還具有在其他技術(shù)領(lǐng)域尋找某些技術(shù)信息的能力。

但不具有創(chuàng )造能力(具有獲知其他技術(shù)領(lǐng)域某些技術(shù)信息的能力)

3)不滿(mǎn)足“ 充分公開(kāi)要求” 的情形

以下各種情況被認為無(wú)法實(shí)現(未充分公開(kāi))：

(1)說(shuō)明書(shū)中只給出任務(wù)和/或設想，或者只表明一種愿望和/或結果，而未給出任何使所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠實(shí)施的技術(shù)手段;

(2)說(shuō)明書(shū)中給出了技術(shù)手段，但對所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員來(lái)說(shuō)，該手段是含糊不清的，根據說(shuō)明書(shū)記載的內容無(wú)法具體實(shí)施;

(3)說(shuō)明書(shū)中給出了技術(shù)手段，但所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員采用該手段并不能解決發(fā)明或者實(shí)用新型所要解決的技術(shù)問(wèn)題;

(4)申請的主題為由多個(gè)技術(shù)手段構成的技術(shù)方案，對于其中一個(gè)技術(shù)手段， 所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員按照說(shuō)明書(shū)記載的內容并不能實(shí)現;(5)說(shuō)明書(shū)中給出了具體的技術(shù)方案，但未給出實(shí)驗證據，而該方案又必須依賴(lài)實(shí)驗結果加以證實(shí)才能成立。例如，對于已知化合物的新用途發(fā)明，通常情況下，需要在說(shuō)明書(shū)中給出實(shí)驗證據來(lái)證實(shí)其所述的用途以及效果，否則將無(wú)法達到能夠實(shí)現的要求。

2、權利要求清楚、簡(jiǎn)要，得到支持

1)權利要求書(shū)應當以說(shuō)明書(shū)為依據

§ 是指權利要求應當得到說(shuō)明書(shū)的支持。權利要求書(shū)中的每一項權利要求所要求保護的技術(shù)方案應當是所屬技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)人員能夠從說(shuō)明書(shū)充分公開(kāi)的內容中得到或概括得出的技術(shù)方案，并且不得超出說(shuō)明書(shū)公開(kāi)的范圍。

2)“ 支持” 的含義

§ 形式上支持， 技術(shù)特征的文字表述存在對應性;

§ 實(shí)質(zhì)上支持， 所述技術(shù)手段應當是充分公開(kāi)、且可以實(shí)現的 。

3、發(fā)明和實(shí)用新型的實(shí)用性條件

1)能夠在產(chǎn)業(yè)中制造或者使用

§ 按照申請日時(shí)公知公認的科學(xué)理論和自然規律判斷， 具有在產(chǎn)業(yè)中應用的可能性， 并不要求已經(jīng)具體實(shí)施。

§ 制造， 是指產(chǎn)品發(fā)明能夠在產(chǎn)業(yè)上實(shí)施

§ 使用， 是指方法發(fā)明能夠在產(chǎn)業(yè)上實(shí)施

2) 能夠產(chǎn)生積極效果

§ 指整體效果， 包括社會(huì )、 經(jīng)濟和技術(shù)效果

不具備實(shí)用性的典型情形

§ 純手工技藝( 不具有產(chǎn)業(yè)可應用性)

§ 無(wú)再現性， 如偶然燒制出的陶瓷物品

§ 違背自然規律， 如永動(dòng)機

§ 利用獨一無(wú)二的自然條件的發(fā)明， 如敦煌石窟

§ 人體或動(dòng)物的非治療目的的外科手術(shù)方法

§ 無(wú)積極效果， 如在自然河道中洗礦的方法

§ 測量人體在極端情況下的生物參數的方法

§ 無(wú)法實(shí)現( 按照公認常識) ， 如可看見(jiàn)鬼的眼鏡

4、發(fā)明和實(shí)用新型的新穎性條件

1) 新穎性條件概述

新穎性， 是指該發(fā)明或者實(shí)用新型不屬于現有技術(shù);也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型在申請日以前向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請， 并記載在申請日以后公布的專(zhuān)利申請文件或者公告的專(zhuān)利文件中。2) “ 現有技術(shù)” 的定義與判斷

本法所稱(chēng)現有技術(shù)， 是指申請日以前在國內外為公眾所知的技術(shù)。3) “ 抵觸申請” 的定義與判斷

抵觸申請的構成要件( 缺一不可)

(1)任何申請人

(2)在先提出申請

§ 被審查申請的申請日( 有優(yōu)先權的， 指優(yōu)先權日) 前

§ 不包含申請日( 或優(yōu)先權日) 當天

(3)向國家知識產(chǎn)權局提出的專(zhuān)利申請

§ 國家發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利申請， 以及

§ 進(jìn)入中國國家階段的PCT國際申請

(4) 在后被予以公布

§ 被審查申請的申請日( 有優(yōu)先權的， 指優(yōu)先權日)當天或之后

§ 但是在在后申請的審查日之前

§ 本條所稱(chēng)的公布是指：依照專(zhuān)利法第34條規定所作的“ 國家公布” 或者依照專(zhuān)利法第39條和第40條規定所作的“ 國家公告”

§ PCT國際申請只有在滿(mǎn)足細則第114條第1款規定條件時(shí)，其國際公布文本和國家公布文本才能被作為抵觸申請。

(5) 記載同樣的發(fā)明或者實(shí)用新型

§ 在權利要求書(shū)或說(shuō)明書(shū)中

§ 不要求在先申請在權利要求中請求保護同樣的技術(shù)方案

4) “ 寬限期” 的適用情形及其效力

申請專(zhuān)利的發(fā)明創(chuàng )造在申請日以前六個(gè)月內，有下列情形之一的， 不喪失新穎性：( 一) 在中國政府主辦或者承認的國際展覽會(huì )上首次展出的;( 二) 在規定的學(xué)術(shù)會(huì )議或者技術(shù)會(huì )議上首次發(fā)表的;( 三) 他人未經(jīng)申請人同意而泄露其內容的。

寬限期制度的適用：

§ 適用于三種專(zhuān)利申請：不受“ 新穎性” 表述限制

§ 適用于所有實(shí)質(zhì)性條件的審查和判斷

§ 包括充分公開(kāi)要求的審查

§ 寬限期效力僅僅適用于由申請人自己或對其有保密義務(wù)者所為的“ 在先公開(kāi)” ( 規定情形)

§ 由其他任何人所為的“ 在先公開(kāi)” 仍然屬于現有技術(shù)

§ 寬限期效力僅僅適用于六個(gè)月內發(fā)生的“ 在先公開(kāi)”

§ 提出專(zhuān)利申請的時(shí)間超出了寬限期( 6個(gè)月) 的， 該專(zhuān)利申請不享有寬限期效力， 且不能請求恢復權利

5) 相關(guān)概念的比較

6) 新穎性審查基準

判斷方式

§ 在實(shí)用性審查之后進(jìn)行新穎性審查

§ 單篇現有技術(shù)文件對比原則

§ 在評價(jià)一項權利要求的新穎性時(shí)， 只能使用一篇對比文件

§ 現有技術(shù)也應當達到A26.3所稱(chēng)的充分公開(kāi)程度

§ 對于同一申請中不同權利要求進(jìn)行審查時(shí)，可以使用不同的現有技術(shù)文件， 并不要求從始至終使用一篇對比文件。

§ 被審查專(zhuān)利申請的權利要求與現有技術(shù)之間的比較

§ 本質(zhì)上是指兩個(gè)獨立完整的技術(shù)方案之間的比較

§ 不是說(shuō)明書(shū)中記載的內容與現有技術(shù)的比較

5、發(fā)明和實(shí)用新型的創(chuàng )造性條件

1)對于創(chuàng )造性標準的理解

§ 對于發(fā)明專(zhuān)利申請的創(chuàng )造性要求高于實(shí)用新型專(zhuān)利申請;

§ 現有技術(shù)的選擇， 以及對于是否存在現有技術(shù)結合啟示的判斷標準不同;

§ 要具備創(chuàng )造性， 發(fā)明或者實(shí)用新型必須同時(shí)具有( 突出的) 實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和( 顯著(zhù)的) 進(jìn)步;

§ 發(fā)明應當是非顯而易見(jiàn)的;

§ 或者具有通常預料不到的效果 。

2)發(fā)明創(chuàng )造性的判斷原則(三步法)

§ 確定最接近的現有技術(shù)

§ 確定發(fā)明的區別特征和其實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題

§ 判斷要求保護的發(fā)明對本領(lǐng)域技術(shù)人員來(lái)說(shuō)是否顯而易見(jiàn)——現有技術(shù)中是否存在結合啟示

可以考慮的輔助性因素

§ 解決了長(cháng)期未能解決的技術(shù)難題

§ 克服了技術(shù)偏見(jiàn)

§ 取得了預料不到的技術(shù)效果

§ 在商業(yè)上獲得成功

3)實(shí)用新型創(chuàng )造性的判斷原則

與發(fā)明創(chuàng )造性判斷基本相似， 區別主要在于

§ 現有技術(shù)的選擇通常著(zhù)重考慮實(shí)用新型所述領(lǐng)域，同時(shí)考慮類(lèi)似、 相近或相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域;

§ 引用現有技術(shù)文件的數量較少

§ 現有技術(shù)中關(guān)于將區別特征與最接近現有技術(shù)結合， 解決技術(shù)問(wèn)題的啟示應當是“ 明示” 的。

6、外觀(guān)設計的“ 新穎性” 條件

授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計， 應當不屬于現有設計;也沒(méi)有任何單位或者個(gè)人就同樣的外觀(guān)設計在申請日以前向國務(wù)院專(zhuān)利行政部門(mén)提出過(guò)申請，并記載在申請日以后公告的專(zhuān)利文件中。

“ 新穎性” 審查基準(外觀(guān)設計相同和外觀(guān)設計實(shí)質(zhì)上相同 )

如果區別僅屬于下列情形， 則實(shí)質(zhì)上相同

(1)其區別在于施以一般注意力不能察覺(jué)到的局部的細微差異， 例如， 百葉窗的外觀(guān)設計僅有具體葉片數不同;

(2)其區別在于使用時(shí)不容易看到或者看不到的部位， 但有證據表明在不容易看到部位的特定設計對于一般消費者能夠產(chǎn)生引人矚目的視覺(jué)效果的情況除外;

(3)其區別在于將某一設計要素整體置換為該類(lèi)產(chǎn)品的慣常設計的相應設計要素， 例如， 將帶有圖案和色彩的餅干桶的形狀由正方體置換為長(cháng)方體;

( 4)其區別在于將對比設計作為設計單元按照該種類(lèi)產(chǎn)品的常規排列方式作重復排列或者將其排列的數量作增減變化， 例如， 將影院座椅成排重復排列或者將其成排座椅的數量作增減;

( 5)其區別在于互為鏡像對稱(chēng)。

7、外觀(guān)設計的“ 創(chuàng )造性” 條件

不具有明顯區別指以下幾種情形：

( 1)涉案專(zhuān)利與相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品現有設計相比不具有明顯區別;

( 2)涉案專(zhuān)利是由現有設計轉用得到的，二者的設計特征相同或者僅有細微差別，且該具體的轉用手法在相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的現有設計中存在啟示;

(3)涉案專(zhuān)利是由現有設計或者現有設計特征組合得到的，所述該現有設計與涉案專(zhuān)利的相應設計部分相同或者僅有細微差別，且該具體的組合手法在相同或者相近種類(lèi)產(chǎn)品的現有設計中存在啟示。

8、外觀(guān)設計與在先權利“ 不沖突” 條件

授予專(zhuān)利權的外觀(guān)設計不得與他人在申請日以前已經(jīng)取得的合法權利相沖突。9、單一性要求

§ 一件發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利應當限于一項發(fā)明或者實(shí)用新型。§ 屬于一個(gè)總的發(fā)明構思的兩項以上的發(fā)明或者實(shí)用新型，可以作為一件申請提出。

§ 一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請應當限于一項外觀(guān)設計。同一產(chǎn)品兩項以上的相似外觀(guān)設計，或者用于同一類(lèi)別并且成套出售或者使用產(chǎn)品的兩項以上外觀(guān)設計， 可以作為一件申請提出。